（图片起源：视觉中国）蓝鲸消息1月14日讯（记者 王婉莹）克日，天津证监局下发两张罚单，指向跟信证券投资征询股份无限公司（下称“跟信投顾”）天津分公司。经查，该分公司存在局部未在中国证券业协会注册的职员经由过程企业微信与客户打仗，供给营销跟客服效劳；局部未注销为证券投资参谋的职员经由过程微信视频大众号讲授投资战略，剖析市场板块行情；一般投资参谋在供给效劳时，未告诉客户姓名及注销编码；证券投顾营业推广跟客户招揽进程中存在不实、误导性的营销宣扬等成绩。郭勇作为直接担任的主管职员对上述成绩负有引导跟治理义务。由此，天津证监局对该公司采用责令矫正的监视治理办法，对郭勇下发警示函。（图片起源：天津证监局）回想来看，客岁该公司亦曾遭到羁系处分。2024年12月，跟信投顾郑州分公司被河南证监局下发责令矫正的监视治理办法。经查，郑州分公司存在证券投资征询营业中存在合规治理跟外部把持不到位的成绩，包含职员应聘考核不严以及局部冠有公司称号的员工自媒体账号未归入公司同一治理。别的，营业推广环节不标准，未获得资历的员工停止营销，且局部营销职员单方面宣扬高收益案例，未公道提醒投资危险，存在误导性宣扬。客户恰当性治理也不健全，局部客户危险蒙受才能评价不谨慎。公然信息表现，跟信投顾建立于1997年，是首批获中国证监会同意的证券投资征询机构，证券投资征询允许：ZX0036。公司现在取得两项证监会的营业允许：证券投资征询、基金贩卖，营业涵盖证券投资征询、基金贩卖、股权投资、投资银行等范畴。（蓝鲸消息 王婉莹 [email protected])
